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北京时间9月9日消息，据ABC等媒体报道，美国政府已对赌场运营商凯撒娱乐集团（Caesars Entertainment Corp.）旗下已破产部门处以950万美元罚款，原因是其对凯撒皇宫（Caesars Palace）贵宾房间的xiqian控制措施存在“严重不足”，这些贵宾房间主要是为迎合中国大赌客而设立的。 美国政府周二公布书面声明称，凯撒娱乐集团承认其曾公开允许富裕的老主顾在其拉斯维加斯旗舰赌场的私密房间里匿名赌博，并同意为此支付800万美元的民事罚款。 据美国财政部下属“金融犯罪执行网络”（Financial Crimes Enforcement Network）公布的这份声明显示，该集团还承认其未能正确监控设在香港及其他地方的国际营销办事处的交易活动，这些办事处负责为贵宾房间招募大赌客。 除了800万美元的联邦罚款之外，凯撒娱乐还因为违反了内华达州法律，将向州府支付150万美元罚款。 凯撒娱乐集团的一名公司代表说道：“整个凯撒娱乐集团都致力于完全遵守适用于赌场的相关规定，并承诺采取有效的风险基准措施来防止和探查xiqian活动。”这名代表还补充道，凯撒皇宫已经对其反xiqian计划作出了重大改进。 美国监管机构一直都在加强针对该国赌场的反xiqian控制措施，这些赌场正在从亚洲赌客那里获得越来越多的业务。在经济增长速度放缓的环境下，中国对现金流出国外的形势感到担心，因此已经对澳门的赌场进行了打击，原因是这些赌场被广泛认为允许赌客将现金转移到国门之外。 凯撒娱乐集团在澳门并无业务运营，该集团长期以来一直都在利用香港等地的营销办事处来为其贵宾房间招徕中国赌客。长久以来，凯撒皇宫一直都很受中国赌客的青睐。 据双方之间达成的和解协议显示，根据监管机构的要求，如果一名外国赌客在凯撒娱乐集团的香港银行账户中有5万美元的现金存款，那么该集团就应该将其标记为可疑账户，但凯撒娱乐集团并未遵守这项规定，而且也并未询问这些资金的来源。另外，“金融犯罪执行网络”还指出，凯撒娱乐集团旗下新加坡、东京以及美国加利福尼亚州蒙特利公园（Monterey Park）分支办事处的监管力度松弛。 就这项和解协议所覆盖的时间段来看，期间凯撒娱乐集团因2008年的杠杆收购而背负上了沉重的债务。在今年1月份，该集团旗下最大的部门申请了破产保护。据“金融犯罪执行网络”称，这项和解协议必须经过破产法庭的批准才能正式生效，而罚款则将被视为一种“一般无担保索赔”。 在达成这项和解以后，凯撒娱乐集团仍旧面临着美国国税局（Internal Revenue Service）针对其反xiqian运作的刑事调查。 “金融犯罪执行网络”主任沙斯基·卡尔维里（Shasky Calver）曾在此前发出警告称，在美国以外市场上运营业务的公司必须特别注意客户现金的问题。“金融犯罪执行网络”负责对整个美国金融行业进行监管，而在该机构今年已经采取的十项执法行动中，有三项都是针对赌场而采取的。 “我们绝对感到自己需要承担一项特殊义务”，来对赌场进行监控，卡尔维里在接受采访时说道。“就赌场和反xiqian而言，我们是唯一的联邦民事执法机构。”她说道。她还补充道，相比之下，银行等金融机构则需要接受多个美国监管机构的监管。 在今年早些时候，“金融犯罪执行网络”曾对美属北马里安纳群岛（Northern Mariana Islands）的天宁皇朝度假酒店（Tinian Dynasty Hotel & Casino）和新泽西州大西洋城的特朗普泰姬陵赌场（Trump Taj Mahal Casino）处以罚款。 根据这个执法机构的调查，凯撒皇宫私密贵宾房间对xiqian活动的控制措施尤其存在不足，这些房间是为至少拥有30万美元存款或信用额度的赌客准备的。这些陈设奢华的房间主要是为了迎合中国大赌客的喜好，他们到赌场一次就可能豪掷数百万美元。 “金融犯罪执行网络”在一份关于回溯至2012年的反xiqian活动的和解文件中指出：“凯撒娱乐集团允许其合规计划存在一个盲点——私密的赌博沙龙——从而令一些最能赚钱的、同时也是最有风险的金融交易避开了凯撒娱乐集团合规计划的审查。”文件还称，该赌场允许赌客使用同伴的账户进行赌博，从而使其可以隐瞒自己的身份和交易。跟银行一样，如果有一个人在一天时间里进行超过1万美元现金的货币交易，那么赌场也必须上报这些交易，此外还必须提交有关可疑活动的报告。 就美国以外的业务活动而言，监管机构则对凯撒娱乐集团旗下香港营销办事处的反xiqian控制措施提出了批评。对于该集团在中国内地的营销活动而言，这个办事处是至关重要的，而中国的大赌客则是全球赌博行业最垂涎欲滴的贵宾顾客。据和解协议显示，在香港的营销办事处，凯撒娱乐集团经常都会允许赌客使用第三方支票进行支付，而不会验证这个第三方与接收资金的赌客之间的关系。 和解协议称，这些分支办事处的营销高管“很少甚至是从不”向凯撒娱乐集团的合规部门上报可疑活动。另外，“他们还缺少对那些活动应被视为可疑的基本理解”。 “金融犯罪执行网络”称，在美国国税局2012年进行过分析的时间段里，凯撒娱乐集团未针对各种可疑活动提交100多份报告。 | 
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发表于 2015-9-17 08:56
发表于 2015-9-17 21:12
